Principios Jurídicos Fundamentales: Retroactividad de la Ley, Garantías Penales, Órdenes de Aprehensión y Cateo en el Derecho Mexicano

Retroactividad de la Ley

Tesis clásicas

La ley será retroactiva si afecta derechos adquiridos y son dos conceptos:

1. Expectativa de derecho: son la mera esperanza de adquirir un derecho.
2. Derecho adquirido: son aquellos que surgen de la realización de un hecho o acto jurídico, que forman parte del patrimonio de una persona y se protegen por la ley.

Tesis de Bonnecase

La ley será retroactiva si afecta una situación jurídica concreta.

1. Situación jurídica abstracta: representada por el conjunto de normas de orden vigente.
2. Situación jurídica concreta: son las que se presentan una vez que se encuentra en la hipótesis normativa.

Tesis de Coviello

1. La ley siempre será retroactiva si se aplica a hechos jurídicos con anterioridad a su vigencia.
2. La ley será retroactiva si se aplica a hechos concurrentes durante su vigencia, pero para su justificación debe recurrirse al hecho que le dio origen en términos de la ley anterior.

Teoría de los Componentes de la Norma

1. Supuesto jurídico: descripción de la hipótesis normativa de cuya actualización dependen las consecuencias de derecho.
2. Supuesto jurídico simple: constituido por solo una hipótesis normativa.
3. Supuesto jurídico complejo: de dos o más hipótesis normativas.

Consecuencias de Derecho

Son las relaciones jurídicas que surgen en virtud de haberse actualizado el supuesto jurídico:

1. Supuesto jurídico que produce consecuencias de derecho inmediatas: si durante la vigencia de una norma se presenta un supuesto jurídico que produce consecuencias de derecho inmediatas, la nueva ley no puede alterar ni modificar las consecuencias generadas; de lo contrario, sería retroactiva.
2. Supuestos jurídicos que producen consecuencias sucesivas: si durante el imperio de una norma se presenta un supuesto jurídico que produce consecuencias de derecho sucesivas, la nueva ley no puede alterar ni modificar las consecuencias ya generadas, pero sí regular las que aún no se producen.
3. Supuesto jurídico complejo de diversos actos que producen una consecuencia de derecho: si se presenta un supuesto jurídico como lo dice el título, la ley no puede alterar ni modificar los actos que ya ocurrieron, pero sí regular los que aún no suceden.

Criterios del Poder Judicial en Materia de Retroactividad

1. No se presenta la retroactividad en derechos adquiridos del particular cuando es contraria al interés general.
2. Se presenta la retroactividad si se aplica una ley por primera vez a un acto jurídico celebrado con anterioridad a su vigencia.
3. No se presenta la retroactividad si la disposición cambió de número pero no de fondo.
4. No se puede aplicar una nueva ley a un contrato celebrado con anterioridad a su vigencia.

Formalidades Esenciales del Procedimiento: Garantía de Audiencia

1. Ser oído en defensa: emplazamiento legal, dar a conocer los hechos que originan la demanda o motivan el acto, concediendo la oportunidad de oponer sus excepciones y defensas.
2. Probar: se admiten medios de prueba ofrecidos, que sean pertinentes, se desahoguen y se valoren conforme a derecho.
3. Alegar: hechos y del derecho para expresar sus argumentos.
4. Sentencia: que se dicte resolviendo la controversia.

Principio de Taxatividad y Proporcionalidad de la Pena

1. Taxatividad: las conductas delictivas y penalidades aplicables deben estar descritas de tal manera que no queden al libre arbitrio del juzgador la determinación de su sanción.
2. Proporcionalidad: existen diversos elementos que permiten establecer el equilibrio para determinar cuál es la pena adecuada y respetuosa de este principio:
   1. Que exista una finalidad apegada a los derechos fundamentales.
   2. Que se aplique una pena más benigna entre todas.
   3. Que el sacrificio del derecho humano del titular compense el derecho de la sociedad.

Prohibiciones Constitucionales para Respetar el Principio de Exacta Aplicación de la Ley Penal

1. Prohibida la analogía simple: si la conducta no se encuentra en la ley, pero guarda semejanza con otra.
2. Prohibida la pena por mayoría de razón: se presenta si no está descrita en la ley penal y no guarda semejanza, pero se ubica en la causa final del ordenamiento, aplicándose una pena de acuerdo con la gravedad del ilícito.

Tipos de Argumentos Interpretativos

1. Analogía: la interpretación debe ser la misma si existen casos similares.
2. Lingüísticos: ordinario y técnico.
3. Sistemáticos: si una o más normas se encuentran relacionadas con otras, la disposición debe interpretarse a la luz de todas esas normas.
4. Invocación de precedentes: si una norma jurídica ya fue interpretada de una forma por un órgano jurisdiccional en casos idénticos, se debe interpretar de la misma manera.

Requisitos del Mandamiento Escrito

1. Por escrito.
2. Firma autógrafa del titular o del órgano, o firma electrónica.

Definición de Motivación y Fundamentación

1. Motivación: consiste en externar en el acto de molestia las causas, razones o consideraciones que tiene la autoridad para emitirlo.
2. Fundamentación: consiste en precisar el propio acto de molestia en los preceptos en que se basa la autoridad para emitirlo.

Existe una debida fundamentación y motivación si los hechos externados por la autoridad guardan una relación directa con los preceptos en que se basa para emitir el acto.

Requisitos de la Orden de Aprehensión

1. Que conste por escrito.
2. Ser emitida por autoridad judicial competente.
3. Que la conducta imputada esté descrita en la ley como delito.
4. Que dicha conducta esté sancionada con pena privativa de libertad.
5. Que exista denuncia o querella.
6. Que exista el elemento que acredite el delito.

Cuando Existe Flagrancia (Código Nacional de Procedimientos Penales)

1. Persona detenida al momento de la comisión del delito.
2. Si la persona es detenida inmediatamente después de la comisión.
3. Si la persona es detenida inmediatamente después de haberlo cometido y tiene en su poder el objeto, señales o indicios, o es señalada por víctimas o testigos.

Requisitos para que la Urgencia se Constituya como Válida

1. Que se trate de un delito grave.
2. Que exista la probabilidad de que la persona cometió o intervino en la comisión del delito.
3. Que no se pueda obtener una orden ante la autoridad judicial por razón del día, hora o circunstancias.
4. Que exista un riesgo fundado de que se sustraiga de la justicia.
5. Que el Ministerio Público motive y fundamente los indicios.

Línea Constitucional del Arraigo

1. Solo aplica a delitos de delincuencia organizada.
2. Se aplica solo con el éxito de la investigación y la protección de las personas o bienes jurídicos, o cuando exista un riesgo fundado de que se sustraiga de la justicia.
3. Tiene un plazo inicial de 40 días, que puede prorrogarse por otro igual, sin exceder 80 días.

Requisitos de la Orden de Cateo

1. Por escrito.
2. Emitida por autoridad competente.
3. Indicar el lugar donde se practicará la diligencia.
4. Precisar la o las personas que se desean aprehender.
5. Estar motivada y fundada.
6. Señalar los servicios públicos que podrán practicar o intervenir en la diligencia.
7. Contar con firma autógrafa del funcionario o autoridad competente.

Práctica de Cateo

Procedimiento de Cateo

Los servidores públicos autorizados por el Juez de Control (Ministerio Público o policía) llegan al lugar señalado, se identifican, explican el motivo del cateo y entregan copia de la orden.

Informan a la persona su derecho a nombrar dos testigos; si no lo hace, la autoridad los nombra en su rebeldía, siempre que no sean elementos que participen en el cateo.

La diligencia solo debe verificar el hecho que la motivó; si se descubre otro delito, se hace inventario de lo hallado y se registra para nueva investigación.

Se elabora un acta con todo lo ocurrido, firmada por los servidores públicos, la persona y los testigos. Si alguien se niega a firmar, se anota esa negativa en el acta sin invalidarla.