Limitaciones a la libertad de testar en el Derecho romano: legítima, sucesión necesaria y querela inofficiosi testamenti

1) LIMITACIONES A LA LIBERTAD DE TESTAR

El romano que otorgaba un testamento no tenía en todos los casos una libertad ilimitada. La ley le imponía determinadas limitaciones y, cuando el testador no se había atenido a ellas, la herencia se deferia en contra de lo dispuesto en el testamento.

Las restricciones a la libertad de testar impuestas por el derecho romano fueron de dos tipos:

1. Imposición de que ciertas personas fuesen mencionadas por el testador en su testamento para hacerlas herederas o desheredarlas. El testamento tenía que contener o la institución del heredero o la desheredación.
2. Atribución obligatoria a ciertos parientes de una cuota de su caudal, lo que en el derecho moderno se llama la legítima, siendo necesario nombrarles herederos.

2) LA INSTITUCIÓN O DESHEREDACIÓN OBLIGADA DE CIERTAS PERSONAS. LLAMADA SUCESIÓN NECESARIA FORMAL

A) Personas que debían ser instituidas herederas o desheredadas

El testador que tuviese herederos suyos no podía hacer testamento válido sin mencionarlos para decir que fuesen o no sus herederos.

B) Formalidades

Los suus varones y los de primer grado con el causante tenían que ser desheredados uno por uno. Para los otros suus (nietos, hijas y nietas) era válida una desheredación conjunta e impersonal.

C) Efectos

1. Los de la institución de heredero, ya conocidos.
2. Los de la desheredación, que son:
   • 2.1: Privar al heredero suus de su condición de tal.
   • 2.2: Hacer que el testador pueda validamente y libremente disponer de su patrimonio.
3. Los que producía la falta de institución o desheredación de dichas personas eran diferentes según el preterido fuese suus varón o de primer grado, o un póstumo, o suus hembras o de segundo grado. En el primer y segundo caso el testamento era nulo. En los demás, el testamento era rectificado, concurriendo el heredero preterido con los instituidos: si estos eran suus, también en una cuota viril; si eran extraños, la herencia se dividía en dos partes, yendo una a los instituidos y la otra al preterido o preteridos.

3) LA LLAMADA SUCESIÓN NECESARIA FORMAL EN EL EDICTO DEL PRETOR

El pretor prometió la bonorum possessio contra tabulas contra lo dispuesto en el testamento. Conforme al testamento, el pretor cumplía con instituir o desheredar a los herederos suus; el derecho honorario le exigía que instituyese también a los hijos postumos y emancipados y que no formasen parte de otra familia. Variaban también las exigencias de la desheredación, puesto que el pretor exigía que fuese hecha nominatim respecto de todos los descendientes varones, cualquiera que fuese el grado.

Quiénes y en qué condiciones podían pedir la bonorum possessio contra tabulas:

1. Tanto el liber preterido como el liber instituido, ya que ambos también podían salir beneficiados.
2. La petición podía hacerse con prioridad a la bonorum possessio secundum tabulas, que podían formular los instituidos, y dentro del límite de un año desde la delación.
3. Si el liber murió antes que el testador, no daba lugar a la bonorum possessio contra tabulas.

Efectos: el testamento no se anulaba. Subsistían las desheredaciones, las sustituciones pupilares, los nombramientos de tutores y los legados a favor de la mujer y parientes del testador. Los herederos instituidos no perdían su condición de tales si eran también liberi; lo que ocurría es que se situaban al lado de los preferidos y se repartían todo el patrimonio.

4) LA SUCESIÓN NECESARIA FORMAL EN EL DERECHO JUSTINIANEO

Las Institutas, el Digesto y el Código justinianeos dejaron subsistente la dualidad de régimen del antiguo ius civile y de la bonorum possessio del edicto pretorio, sin más que una leve modificación en cuanto a la exigibilidad de la desheredación nominatim para todos los suus, cualquiera que fuese su sexo y grado, y la abolición de la diferencia de efectos que producía la preterición de la hija o nieta.

En cuanto a los efectos en relación con la validez del testamento, seguían siendo distintos según se tratase de la preterición de un suus, que conduce a la apertura de la sucesión ab intestato, o de la preterición de uno de los liberi.

5) LA LLAMADA SUCESIÓN NECESARIA SUSTANCIAL

Llegó una época en que la sociedad romana vio con repugnancia el proceder del paterfamilias que a determinadas personas no les dejaba una parte del patrimonio, lo que determinó la limitación de la libertad de testar: son las llamadas legítimas. Las legítimas son aquellas porciones de la herencia de las cuales el testador no puede disponer libremente por estar destinadas por la ley.

Se consideraba que el testador que no había dejado una parte del patrimonio hereditario a ciertos parientes próximos no estaba en su sano juicio y, por ello, un órgano, los Centumviri, solía, a través de un expediente, acceder a la petición de los herederos declarando el testamento nulo. La acción utilizable fue la querela inofficiosi testamenti.

6) LOS LEGITIMARIOS

a) Legitimados activos

Las personas que podían entablar la querela eran los descendientes del de cuius, los ascendientes y los hermanos y hermanas consanguíneos.

b) Requisito de la privación sin motivo justo

Para que la querela pudiese prosperar se requería que la privación de la porción legítima fuese sin motivo justo. Esto era valorado libremente por el juez. Cuando el legitimario era un suus y un liber, se hacía en una forma exheredativa. Si el juez encontraba justificada la exheredación, la querela no producía efecto.

c) Cuantía de la legítima

La cuota legitimaria se fijó en la cuarta parte del haber hereditario, elevándola Justiniano a un tercio según que los legitimarios no pasasen de cuatro.

7) EFECTOS DE LA QUERELA

La querela inofficiosi testamenti no producía siempre la nulidad total del testamento. Cuando eran varios los instituidos o los legitimarios, podía suceder que la querela se intentase o prosperase solo contra algunos de los primeros, o que solo uno hubiese dejado de percibir la porción legítima, y se admitía la nulidad parcial respecto del heredero demandado o del legitimario demandante.

Este efecto pareció a los romanos injusto cuando el motivo de no alcanzar el legitimario no era la intención deliberada del testador, sino un simple error de cálculo de este. Por eso se creó en la época de Constantino y Juliano la actio ad supplendam legitimam, con la que el legitimario obtenía lo que faltaba hasta completar su cuota.

El testador tenía un modo de burlar la ley, perjudicando a los legitimarios: como la cuota de estos era calculada sobre la base del activo del patrimonio en el momento de la muerte de aquel, podía en vida hacer regalos y dotes, disminuyendo su patrimonio. Este perjuicio dio lugar a la querela inofficiosae donationis, por la cual se obtenía la reducción de enajenaciones a título gratuito.

8) LA NOVELA 115

Justiniano, en la Novela 115, estableció dos modificaciones:

1. Exigir que los legitimarios descendientes y ascendientes recibiesen su cuota en parte al menos de herederos.
2. Limitar las causas de desheredación a las expresadas en dicha constitución: 14 para descendientes y 8 para ascendientes.