Resolución de Conflictos mediante Arbitraje: Tipos, Características y Evolución

Métodos Alternativos de Resolución de Disputas (ADR)

Los ADR (Alternative Dispute Resolution) son métodos para resolver conflictos fuera de los tribunales tradicionales, estatales o supranacionales. Ofrecen flexibilidad, eficiencia y soluciones adaptadas a las necesidades de las partes.

Tipos de ADR

1. Arbitraje: Las partes en conflicto someten la disputa a uno o varios árbitros neutrales, quienes emiten un laudo que suele ser vinculante. Es similar a un juicio, pero más flexible, privado y con mayor control por parte de las partes.
2. Mediación: Proceso colaborativo donde un mediador neutral facilita la comunicación entre las partes para alcanzar un acuerdo mutuo. No se impone una solución, solo se guía a las partes.
3. Conciliación: Similar a la mediación, el conciliador asiste a las partes en la resolución de la disputa, pudiendo proponer soluciones y sugerencias. Las partes pueden aceptar o rechazar estas propuestas.
4. Negociación: Las partes se comunican directamente entre sí, sin la intervención de terceros.
5. Mini Juicio: Las partes presentan versiones abreviadas del caso ante un panel, que incluye representantes y un asesor neutral. El panel intenta llegar a un acuerdo mediante negociaciones.
6. Ombudsman: Funcionario designado que investiga y trata de resolver quejas o disputas de forma imparcial. Actúa como mediador y puede hacer recomendaciones, pero no son vinculantes.
7. Proceso Colaborativo: Las partes y sus abogados acuerdan resolver la disputa sin ir a juicio. En caso de litigio, los abogados se retiran y las partes contratan nuevos representantes legales.

Ventajas de los ADR: Flexibilidad, privacidad y un enfoque menos confrontativo. Pueden ahorrar tiempo, costes y preservar las relaciones entre las partes.

Autocomposición vs. Heterocomposición

Los particulares pueden crear sus propias instituciones jurídicas y resolver conflictos derivados de sus relaciones jurídico-económicas (siempre que no sea contrario a la ley, la moral ni el orden público). La lex mercatoria se compone de instituciones mercantiles contractuales creadas por los comerciantes.

Autocomposición: El conflicto es resuelto por las personas implicadas o por un tercero. Formas de autocomposición:

1. Renuncia: Una de las partes abandona la pretensión.
2. Transacción: Acuerdo entre las partes para resolver el conflicto.

Heterocomposición: Las partes acuden a un tercero para resolver el conflicto. El arbitraje es una forma de heterocomposición.

Arbitraje: Concepto y Características

El arbitraje es una institución jurídica donde dos o más personas establecen que una controversia existente sea resuelta conforme a un procedimiento legalmente establecido por un tercero (árbitro), designado voluntariamente, cuya decisión se someten y es dictada conforme a Derecho o equidad, con título decisorio y ejecutivo.

Arbitraje Internacional

Similar a la definición de arbitraje, pero con carácter internacional. Las normas pueden ser dictadas por leyes nacionales (ej. CCI o ICC) o por organizaciones internacionales (ej. arbitraje sometido a la Convención de la ONU sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderías).

Artículo 3 de la Ley de Arbitraje Española: El arbitraje es internacional si:

1. Las partes tienen domicilios en Estados diferentes.
2. Está situado fuera del Estado en el que las partes tengan sus domicilios (ya sea el lugar o sede del arbitraje, el lugar de cumplimiento de alguna obligación o el lugar donde la controversia tenga lugar).
3. La controversia afecta a los intereses del comercio internacional.

Rasgos Caracterizadores del Arbitraje

1. Institucionalidad: Institución reconocida por Estados y normas internacionales.
2. Voluntariedad: Las partes se someten voluntariamente a través de una cláusula arbitral en un contrato o un acuerdo posterior.
3. Neutralidad: Los árbitros son neutrales.
4. Flexibilidad: Libertad para acordar las reglas del procedimiento, idioma, lugar del arbitraje, entre otros aspectos. Se puede decidir si se aplicará Derecho o equidad.
5. Confidencialidad: Protege la información sensible y las reputaciones.
6. Especialización: Los árbitros suelen ser expertos en la materia objeto de la disputa.
7. Finalidad: El laudo es definitivo y vinculante, con limitadas posibilidades de apelación.
8. Ejecutabilidad: Los laudos son ejecutables en la mayoría de los países.
9. Rapidez: Suele ser más rápido que los litigios tradicionales.
10. Adecuación de costes: Puede ser más económico a largo plazo, especialmente si se supera un determinado umbral de cuantía del litigio.
11. Autonomía de las Partes: Pueden configurar el procedimiento, elegir a los árbitros y determinar el derecho aplicable.

Historia y Evolución del Arbitraje

El arbitraje es un método muy antiguo de resolución de disputas, con origen en las primeras civilizaciones. Las partes designaban a un tercero con autoridad moral y aceptaban su solución. En Grecia y Roma se usaba el arbitraje para conflictos comerciales y de propiedad. Roma asienta las bases, con el Digesto dedicado al arbitraje. Cicerón elogia el arbitraje en dicha obra. Se extiende a la Edad Media en Europa, donde gremios y comerciantes confiaban en árbitros. En España, las Partidas de Alfonso X y el Fuero Juzgo recogen la regulación sobre el arbitraje. En los siglos XIX y XX, el arbitraje comienza a institucionalizarse, con la contribución de Cámaras de Comercio nacionales e internacionales, Colegios Profesionales y Asociaciones.

Convenio Arbitral

El convenio arbitral es el acuerdo entre las partes de una relación jurídica por el que se someten a arbitraje la solución de una controversia presente o futura. Suele formar parte del contrato, materializándose en una cláusula de arbitraje (también llamada cláusula compromisoria). Puede estar separado del contrato origen de la controversia y concretarse antes o después del conflicto. El convenio arbitral es fundamental en el arbitraje, ya que expresa la voluntad de las partes. Otorga al árbitro o tribunal la competencia para resolver el conflicto. Debe constar por escrito. Es necesaria la notificación efectiva para dar lugar al inicio del arbitraje.

Tipos de Convenio Arbitral

1. Cláusula de Arbitraje: Se refiere a un acuerdo futuro. Suele ser de redacción breve y se usa una cláusula modelo. Se incorpora al contrato.
2. Acuerdo de Sumisión a Arbitraje: Se refiere a un conflicto pasado ya existente. Son menos frecuentes que las cláusulas arbitrales. Su redacción es más extensa e incluye: lugar del arbitraje, derecho aplicable, nombramiento de los árbitros, objeto del conflicto y previsión del intercambio de escritos.

Efectos del Convenio Arbitral

1. Lex inter partes: Genera obligaciones para las partes, quienes están obligadas a cumplir y aceptar el desarrollo del procedimiento, la participación, el laudo dictado y la constitución y nombramiento de los árbitros.
2. Relatividad de los contratos: Solo vincula a las partes, no a terceros. Solo se puede implicar a todas las partes en un conjunto de contratos y subcontratos vinculados si han participado en las negociaciones.
3. Arbitrajes multipartitos: Al contratante principal de la obra o servicio se le incluye en todos los contratos con su respectiva cláusula o convenio arbitral.

Efectos Procesales

1. Efectos positivos: Atribución de competencias a los árbitros para resolver la controversia mediante laudo y decidir sobre su propia competencia.
2. Efectos negativos: Apartarse de la jurisdicción estatal.

Ineficacia del Convenio Arbitral

Puede ser ineficaz por ser nulo conforme a la ley, no estar suscrito por personas con capacidad suficiente, carecer de forma legal, tener una redacción y contenido poco claros o por extinción del convenio.

Motivos de Ineficacia

1. Ineficacia por invalidez: Ausencia de un elemento esencial en el acto jurídico. La invalidez la declaran los propios árbitros, debiendo analizar el convenio arbitral. También puede hacerlo cualquiera de las partes o un tercero solicitándolo a la administración de justicia.
2. Normativa aplicable para declarar la invalidez: Puede haber conflicto normativo, debiendo acudir al Derecho internacional privado del país sede del arbitraje o la ley de la sede arbitral. En este último caso, se aplicará directamente una norma sustantiva nacional.

Momento de la Declaración de Invalidez: Puede ser antes o después de constituir el Tribunal.

Efectos de la Declaración de Invalidez: Produce la incompetencia del tribunal arbitral.

Pilares del Arbitraje en el Comercio Internacional

1. Convención de Nueva York de 1958.
2. Reglamento CNUDMI de 1976, última versión de 2021.
3. Ley Modelo CNUDMI de 1985.

Fuentes Nacionales

1. Sistema Monista: Se aplican las mismas reglas al arbitraje internacional y al interno.
2. Sistema Dualista: Diferencia claramente entre arbitraje interno e internacional, con reglas diferentes.

Países con Sistema Monista: Alemania, España, Italia, Portugal y Reino Unido.

Países con Sistema Dualista: Estados Unidos, Francia y Suiza.

Ley Modelo para la Uniformización del Arbitraje

Ley Uniforme del Consejo de Europa: Intento no exitoso en 1954. Solo ofrecía interés para arbitrajes ad hoc y solo fue firmada por Austria y Bélgica.

Ley Modelo CNUDMI: Elaborada en el seno de la ONU con la finalidad de uniformizar la regulación del arbitraje internacional. Completada en 1985 y actualizada en 2006 debido a numerosos avances. Función: armonizar el derecho al proporcionar un marco legal internacionalmente acordado para el arbitraje del comercio internacional. Destaca la autonomía de las partes y limita la interferencia de los tribunales. Más de 70 Estados la han usado, siendo acogida por un amplio número de Estados de la comunidad internacional. Regula múltiples elementos: convenio arbitral, composición y competencia del tribunal, intervención judicial, reconocimiento y ejecución del laudo, entre otros.

Fuentes Internacionales: Convención de Nueva York de 1958

Uno de los pilares más importantes. Facilita el reconocimiento (de carácter vinculante de los convenios arbitrales y de los laudos arbitrales extranjeros) y la ejecución (es el mismo en cualquier lugar del mundo, dependiendo de si el país anfitrión del laudo arbitral y el de ejecución son ambos signatarios de la Convención de Nueva York). Limitación del ámbito de aplicación: solo limitado a reciprocidad y relaciones comerciales consideradas así por el derecho interno.

Tipos de Arbitraje

1. Según la organización del proceso:
   1. Ad hoc: Las partes escogen a los árbitros y organizan el procedimiento de forma independiente, sin una institución.
   2. Institucional: Administrado por una institución especializada en arbitraje, que no resuelve el arbitraje en sí, sino que lo administra y no emite el laudo (ej. ICC, LCIA, CIADI).
2. Según la materia de la disputa:
   1. Comercial.
   2. Estatutario o Societario.
   3. Laboral.
   4. Inversiones.
   5. Deportivo.
   6. Consumo.
   7. Construcción.
3. Según el carácter de las partes:
   1. Privado: Entre empresas o individuos.
   2. Con intervención estatal.
4. Según el tipo de laudo:
   1. Arbitraje de derecho.
   2. De equidad.
5. Según la cantidad de árbitros:
   1. Unipersonal.
   2. Colegiado.
6. Según la obligatoriedad del arbitraje:
   1. Voluntario.
   2. Obligatorio.
7. Según la naturaleza de la resolución:
   1. Resolución definitiva.
   2. Resolución no definitiva.

Arbitrabilidad Objetiva en el Arbitraje Comercial Internacional

Es la aptitud de una determinada materia o tipo de conflicto para ser resuelto mediante arbitraje. Puede ser excluido por razones legales, políticas o de interés público.

Características

1. Límites legales: Ciertas materias no pueden ser sometidas a arbitraje (disputas penales, familiares, etc.).
2. Interés público: Disputas sobre propiedad intelectual, competencia, insolvencia, entre otras, deben ser resueltas públicamente.
3. Variabilidad según la jurisdicción: Varía en función del país lo que es arbitrable o no.
4. Evolución: Cada vez más disputas se resuelven mediante arbitraje.