Protocolo Familiar: Gobernanza y Sucesión en Empresas Familiares

Protocolo Familiar: Un Marco para la Empresa y la Familia

Definición

Un Protocolo Familiar es un acuerdo de voluntades consensuado y unánime entre los miembros de una familia empresaria.

Se concibe como la constitución o carta magna que rige la relación entre la familia y la empresa.

Objetivos

• Hacer compatibles los intereses de la empresa y de la familia empresaria.
• Permitir el buen funcionamiento de la familia, la empresa y la propiedad.
• Garantizar el proceso de continuidad y trascendencia del negocio familiar.

Características del Protocolo Familiar

• Es un documento escrito.
• Debe ser revisado periódicamente.
• Su elaboración requiere un proceso de reflexión profunda, que puede extenderse por varios meses.

Pasos Previos a la Elaboración

Antes de redactar el protocolo, se requieren dos pasos fundamentales:

1. Un proceso de empatía con la familia, para comprender sus dinámicas y expectativas.
2. Un diagnóstico profundo de los tres círculos (familia, propiedad y empresa), identificando sus interacciones y desafíos.

I. Valores y Cultura de la Familia

• Misión, visión, valores y objetivos compartidos.
• Expectativas de la empresa familiar.
• Establecimiento de un código de conducta.

II. Tipo de Empresa

• Definición sobre la apertura a socios externos.
• Consideración de la posibilidad de cotizar en bolsa.
• Compromiso con las mejores prácticas de gobierno corporativo.

III. Órganos de Gobierno

• Asamblea familiar.
• Consejo de familia.
• Asamblea de accionistas.
• Consejo de administración.
• Inclusión de consejeros externos.

IV. Propiedad

• Criterios para la tenencia de acciones.
• Métodos de evaluación de acciones.
• Procedimientos para la venta de acciones en caso de salida.

V. Trabajo y Remuneración

• Criterios para la incorporación de familiares al trabajo en la empresa.
• Requisitos de preparación para cada puesto.
• Mecanismos de evaluación de desempeño y responsables.

VI. Trabajo y Prestaciones

• Definición de bonos (normales y extraordinarios).
• Asignación de beneficios como autos de la empresa.
• Políticas de becas (nacionales e internacionales).
• Regulación de viajes.
• Condiciones de jubilación.

VII. Responsabilidad con la Familia

• Mecanismos de apoyo a miembros de la familia con necesidades económicas.
• Protocolos ante la comisión de un delito por un familiar.
• Procedimientos en caso de fallecimiento de un accionista familiar.

VIII. Formación, Desarrollo y Crecimiento de las Nuevas Generaciones (3ª y 4ª)

• Estrategias para emprender nuevos negocios.
• Creación de un fondo de capital emprendedor.
• Apoyo a la innovación dentro de la empresa.
• Mecanismos de soporte para innovaciones fuera de la empresa.

IX. Sucesión

• Diagnóstico (basado en los tres círculos).
• Planeación del proceso sucesorio.
• Definición de las etapas del proceso.
• Conclusión y seguimiento de la sucesión.

X. Implementación del Consejo de Familia

• Definición de integrantes.
• Establecimiento de la agenda.
• Conclusión y seguimiento de sus acuerdos.

XI. Mensaje de los Fundadores y Ceremonia de Firma

• Inclusión de un mensaje de los fundadores a las futuras generaciones (2ª, 3ª y 4ª).
• Realización de una ceremonia de firma del protocolo para formalizar el compromiso.

Agenda de los Tres Círculos en la Empresa Familiar

1. Familia: Miembros de la familia, unidad familiar, valores compartidos.
2. Propiedad: Accionistas, rendimiento de su inversión.
3. Empresa: Directivos y empleados, seguridad laboral, desarrollo profesional.
4. Accionistas que son miembros de la familia: Equidad entre familiares.
5. Directivos y empleados con acciones: Creación de valor.
6. Directivos y empleados que son familia: Compromiso con la empresa.
7. Accionistas, miembros de la familia que son directivos y empleados: Separación de roles y funciones.