Fundamentos de la Autoría Mediata y la Responsabilidad Penal Corporativa
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Tema 2: Vías de Participación y Autoría
Autoría Mediata
La autoría mediata ocurre cuando el subordinado es un instrumento, es decir, cuando no es libre para decidir o no conoce lo que hace, siendo por tanto irresponsable. El delito debe ser cometido dolosamente para que el autor mediato pueda ser castigado. Es importante destacar que no cabe autoría mediata en cadena.
El Problema de la Calificación Jurídica
El problema de la calificación jurídica del comportamiento del órgano directivo que actúa desde arriba se plantea en dos escenarios principales:
- Cuando el subordinado que ejecuta el hecho es un autor libre, responsable y doloso con plena visión de la situación fáctica.
- Cuando el subordinado dependiente en la escala jerárquica es un autor mediato plenamente responsable.
La Tesis de Roxin: El "Autor Detrás del Autor"
La tesis de Roxin es la del "autor detrás del autor", una construcción de autoría mediata basada en los "aparatos organizados de poder". Según esta teoría, existirían tres formas para que un suceso pueda ser dominado sin que el autor esté en la ejecución:
- Puede obligar al ejecutante (coacción).
- Puede engañarle (engaño).
- Puede dar la orden a través de un aparato de poder que asegura la ejecución de órdenes sin coacción o engaño.
La Perspectiva de Mir Puig
Mir Puig sostiene la idea de la autoría mediata por pertenencia del hecho. Entiende que el autor es a quien pertenece el hecho o el delito. El autor mediato es el único causante del delito al que se le puede imputar como propio, porque el autor inmediato, pese a estar más próximo a la consumación, no puede disputarle la pertenencia del mismo.
Coautoría
La coautoría implica la realización conjunta del hecho, basada en un acuerdo de voluntades para cometer un hecho delictivo, siendo la acción llevada a cabo por uno de ellos.
Extensión de la Coautoría
La coautoría se extiende a los actos preparatorios (conspiración, proposición y provocación) y al acuerdo de voluntades, incluyendo la imposición o inducción de uno sobre otros.
Autoría en Comisión por Omisión
Se refiere a la no evitación del hecho delictivo cometido por el subordinado cuando el superior poseía la competencia que le obligaba a controlar los factores de peligro derivados de esta situación. Ocurre cuando el superior omite cumplir con los deberes asignados a su concreta competencia.
Teorías para Determinar el Fundamento de la Responsabilidad
1. Tesis Formales
La teoría de Schünemann establece que el órgano directivo posee el dominio sobre la causa del resultado.
2. Tesis Materiales
Silva Sánchez sostiene que el órgano directivo asume un compromiso individual de contención de riesgos que provengan del objeto o cosas sujetas a su supervisión.
Límites de la Responsabilidad
La responsabilidad se limita según el marco legal y el mercado en el que se mueve la empresa, y también según el caso concreto, además del sentido común.
Tema 3: Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas
Postura Tradicional del Derecho Penal Español
La postura tradicional del Derecho Penal español se basa en la idea de "societas delinquere non potest" (la sociedad no puede ser delincuente), argumentando que la sociedad es una ficción, siendo quienes tienen cerebro y manos las personas que integran el órgano de administración.
Esta postura supone que las personas jurídicas carecen de:
- Capacidad de acción: No pueden realizar el hecho ni exteriorizar una voluntad consciente.
- Incapacidad de culpabilidad.
- Incapacidad de procesamiento.
- Incapacidad para sufrir la pena.
- Incapacidad para ser motivada por la norma penal.