Estudio Histórico y Conceptual del Legado y los Fideicomisos en el Derecho Romano

El Legado y los Fideicomisos en el Derecho Romano

1. Concepto de Legado

El legado es la disposición contenida en el testamento, por la cual el testador concede a una persona cosas determinadas o derechos, segrégandola de la herencia sin conferir a esa persona el título de heredero.

2. Clases de Legados

Existen cuatro clases principales de legados:

• Legado vindicatorio (legatum per vindicationem): Se llama por reivindicación, porque tan pronto es aceptada la herencia la cosa se hace de la propiedad civil del legatario. La cosa se hace del legatario sin intervención del heredero, y aquel dispone de la acción reivindicatoria como propietario civil. El testador sólo puede legar por vindicación lo que es de su propiedad civil en el momento de hacer testamento y en el de su muerte.
• Legado damnatorio (legatum per damnationem): En esta clase de legado, el heredero viene obligado a transmitir el legado al legatario, desde que hubiera aceptado la herencia. El legatario podía ejercitar la actio ex testamento, para reclamar al heredero el cumplimiento del legado.

En la clasificación gayana se incluyen otros dos tipos de legado:

• Legado de tolerancia o permisión (sinendi modo): La finalidad de este tipo de legado era el respeto, impuesto por el testador al heredero, de una situación de hecho establecida a favor del legatario.
• Legado de precepción (legatum per praecceptionem): La forma es «apoderarse con preferencia» (praecipito). Ejemplo: que Lucio tenga preferencia para apoderarse de mi esclavo.

Los diversos tipos de legados tienden a unificarse en las dos formas más importantes: con efectos reales, o legado vindicatorio, y con efectos obligatorios, o damnatorio.

3. Sujetos y Objeto del Legado

En el legado intervienen tres sujetos:

• El testador o el que lega.
• El heredero o gravado.
• El legatario o beneficiado con el legado.

En el derecho clásico, el que lega es el que hace el testamento; en el derecho justinianeo, el legado puede hacerse también en un codicilo, como consecuencia de su equiparación al fideicomiso. El legatario es el que resulta beneficiado con el legado. En el caso de legado indirecto, el legatario puede ser una persona distinta del mencionado por el disponiente.

El objeto del legado puede ser cualquier cosa, tanto cosas corporales como incorporales o derechos. El legado puede consistir en creación de derechos a favor del legatario o en modificación o extinción de relaciones ya existentes. El objeto consiste en una atribución patrimonial lucrativa, en la que se puede imponer al legatario una carga modal, como en la donación.

4. La Ley Falcidia

La Ley Falcidia del 40 a. C. reservaba al heredero la cuarta parte de la herencia, calculada sobre el valor que tenía en el momento de la muerte del testador y una vez deducidas las deudas hereditarias.

Si los legados eran divisibles, quedaban reducidos en la proporción necesaria para dejar la cuarta parte al heredero; si eran indivisibles, el heredero no cumplía el legado y se oponía a la acción del legatario mediante la exceptio doli, hasta que éste abonara el valor de lo que debía reducirse.

5. Fideicomisos: Concepto y Evolución Histórica

Son disposiciones de última voluntad confiadas a la buena fe de una persona (fiduciario), por las que se hacía una petición o encargo a favor de otra persona (fideicomisario) para que las cumpla. Como resulta de su etimología: confiar en la fe (fideicommittere), se trataba de encargos de confianza para disponer de todo o parte de la herencia.

El origen de los fideicomisos está en los recursos para hacer eficaces disposiciones mortis causa a favor de los extranjeros (peregrini) o de otras personas que carecían de testamenti factio passiva. Después, se utilizaba para burlar las leyes caducarias de Augusto y disponer en favor de los solteros o los casados sin hijos.

6. El Fideicomiso de Herencia

A partir del Principado, el fideicommissum hereditatis (o universitatis) sirve para transmitir la herencia en su totalidad o una parte de ella. El heredero fiduciario recibía el encargo del testador de que transmitiera la herencia al fideicomisario.

El heredero podía transmitir las cosas hereditarias, pero no ceder su cualidad de heredero, en virtud de la regla: «una vez heredero, siempre heredero». Para ello se servía de la venta ficticia de la herencia por la moneda (venditio hereditatis nummo uno), y realizaría las estipulaciones de la herencia comprada y vendida para la transferencia de los créditos y deudas al fideicomisario.

7. El Fideicomiso de Familia

El fideicommissum familiae relictum es el encargo o disposición por el cual el testador pedía a su heredero que conservase el patrimonio hereditario, y que a su muerte fuese transferido a personas pertenecientes a su familia, o que tuviesen determinado grado de parentesco, como el hijo primogénito. El patrimonio podía vincularse en sucesivas generaciones.

El fideicomiso llamado de residuo tiene como objeto «lo que queda de la herencia» (quidquid de hereditate superfuerit). En estos supuestos, el heredero fiduciario puede disponer de la herencia y disminuirla según las exigencias de la buena fe, e incluso sustituir los bienes hereditarios por otros.